--- a/DU/2004/1546 Dz.U. 2005 nr 83 poz. 719 (2005-06-13)
+++ b/DU/2004/1546 Dz.U. 2005 nr 183 poz. 1537 (2005-10-24)
@@ -110,6 +110,7 @@
Art. 18 ust. 2 pkt 2 | firmę, siedzibę i adres towarzystwa;
Art. 18 ust. 2 pkt 3 | organy funduszu inwestycyjnego i sposób jego reprezentacji;
Art. 18 ust. 2 pkt 4 | firmę, siedzibę i adres depozytariusza;
+Art. 18 ust. 2 pkt 4a | zasady i zakres zawierania umów z depozytariuszem funduszu;
Art. 18 ust. 2 pkt 5 | firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu, któremu towarzystwo powierzyło wykonywanie obowiązków, o których mowa w art. 46 ust. 1-3;
Art. 18 ust. 2 pkt 6 | czas trwania funduszu inwestycyjnego, jeżeli jest ograniczony;
Art. 18 ust. 2 pkt 7 | łączną wysokość wpłat do funduszu inwestycyjnego, ustaloną zgodnie z art. 15 ust. 2 lub ust. 4;
@@ -120,7 +121,9 @@
Art. 18 ust. 2 pkt 12 | zasady wypłacania dochodów funduszu inwestycyjnego uczestnikom funduszu, w przypadku gdy statut przewiduje wypłacanie tych dochodów bez odkupywania jednostek uczestnictwa;
Art. 18 ust. 2 pkt 13 | zasady wypłacania uczestnikom funduszu inwestycyjnego zamkniętego dochodów funduszu - w przypadku gdy statut funduszu przewiduje wypłacanie tych dochodów;
Art. 18 ust. 2 pkt 14 | rodzaje, maksymalną wysokość, sposób kalkulacji i naliczania kosztów obciążających fundusz inwestycyjny, w tym w szczególności wynagrodzenie towarzystwa, oraz terminy, w których najwcześniej może nastąpić pokrycie poszczególnych rodzajów kosztów;
-Art. 18 ust. 2 pkt 15 | częstotliwość oraz metody i zasady dokonywania wyceny aktywów funduszu inwestycyjnego, ustalania wartości aktywów netto funduszu inwestycyjnego oraz wartości aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa albo certyfikat inwestycyjny;
+Art. 18 ust. 2 pkt 15 | częstotliwość dokonywania wyceny aktywów funduszu inwestycyjnego, ustalania wartości aktywów netto funduszu inwestycyjnego oraz wartości aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa albo certyfikat inwestycyjny;
+Art. 18 ust. 2 pkt 15a | metody i zasady dokonywania wyceny aktywów – w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego;
+Art. 18 ust. 2 pkt 15b | wskazanie, że metody i zasady dokonywania wyceny aktywów funduszu opisane w prospekcie informacyjnym są zgodne z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych – w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego;
Art. 18 ust. 2 pkt 16 | minimalną wysokość wpłaty do funduszu inwestycyjnego otwartego;
Art. 18 ust. 2 pkt 17 | inne niż wynikające z ustawy prawa uczestników funduszu inwestycyjnego;
Art. 18 ust. 2 pkt 18 | sposób udostępniania informacji o funduszu inwestycyjnym do publicznej wiadomości;
@@ -141,8 +144,8 @@
Art. 22 | Do wniosku towarzystwa o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego załącza się:
Art. 22 pkt 1 | statut funduszu inwestycyjnego;
Art. 22 pkt 2 | umowę z depozytariuszem o prowadzenie rejestru aktywów funduszu inwestycyjnego;
-Art. 22 pkt 3 | statut towarzystwa tworzącego fundusz oraz odpis z rejestru przedsiębiorców;
-Art. 22 pkt 4 | dane osobowe członków zarządu i rady nadzorczej towarzystwa;
+Art. 22 pkt 3 | (uchylony)
+Art. 22 pkt 4 | (uchylony)
Art. 22 pkt 5 | dane osobowe członków zarządu depozytariusza odpowiedzialnych za wykonywanie funkcji depozytariusza przez jednostkę organizacyjną banku wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego;
Art. 22 pkt 6 | dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie lub w podmiotach, o których mowa w art. 46 ust. 1-3, które mają istotny wpływ na działalność funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu;
Art. 22 pkt 7 | dane osobowe osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie;
@@ -150,33 +153,31 @@
Art. 22 pkt 9 | odpisy z właściwego rejestru podmiotów, którym towarzystwo powierzyło wykonywanie swoich obowiązków;
Art. 22 pkt 10 | prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz skrót tego prospektu;
Art. 22 pkt 11 | wskazanie inicjatora sekurytyzacji oraz podstawowych warunków umów zawartych przez towarzystwo w związku z procesem sekurytyzacji - w przypadku standaryzowanego funduszu sekurytyzacyjnego.
+Art. 22 pkt 12 | oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą przez fundusz polityką inwestycyjną – w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego.
Art. 23 ust. 1 | Komisja wydaje zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia wniosku.
Art. 23 ust. 2 | Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli z analizy dokumentów załączonych do wniosku wynika, że osoby, o których mowa w art. 22 pkt 5-7, mogą wykonywać swoje obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu albo jeżeli statut funduszu inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem nie uwzględniają należycie interesów uczestników funduszu lub statut funduszu zawiera postanowienia uniemożliwiające zbywanie jednostek uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
-Art. 24 ust. 1 | Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego wymaga zezwolenia Komisji, z zastrzeżeniem art. 25 ust. 1.
-Art. 24 ust. 2 | Komisja wydaje zezwolenie w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia wniosku.
-Art. 24 ust. 3 | Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli zmiana statutu jest sprzeczna z prawem lub interesem uczestników funduszu inwestycyjnego.
-Art. 24 ust. 4 | O zmianie statutu funduszu inwestycyjnego towarzystwo ogłasza w sposób określony w statucie.
-Art. 24 ust. 5 | Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego wchodzi w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu lub od dnia ostatniego ogłoszenia, jeżeli statut przewiduje więcej niż jedno ogłoszenie.
-Art. 24 ust. 6 | Komisja może zezwolić na skrócenie terminu określonego w ust. 5, jeżeli nie naruszy to interesu uczestników funduszu inwestycyjnego.
-Art. 24 ust. 7 | Fundusz inwestycyjny zawiadamia Komisję o dokonaniu ogłoszeń i ich terminach oraz składa wniosek do sądu rejestrowego o wpisanie do rejestru zmiany statutu, dołączając do wniosku jego jednolity tekst wraz z informacją o dokonaniu ogłoszeń i o terminach ich dokonania.
-Art. 24 ust. 8 | Sąd rejestrowy wpisuje do rejestru informację o zmianie statutu wraz z datą wejścia w życie zmiany.
-Art. 25 ust. 1 | Nie wymaga zezwolenia zmiana statutu funduszu inwestycyjnego w zakresie:
-Art. 25 ust. 1 pkt 1 | użytych definicji i skrótów;
-Art. 25 ust. 1 pkt 2 | adresu lub siedziby podmiotów wymienionych w statucie;
-Art. 25 ust. 1 pkt 3 | sposobu udostępniania informacji o funduszu inwestycyjnym do publicznej wiadomości;
-Art. 25 ust. 1 pkt 4 | prowadzenia programów systematycznego oszczędzania;
-Art. 25 ust. 1 pkt 5 | udzielania pełnomocnictw przez uczestników funduszu inwestycyjnego;
-Art. 25 ust. 1 pkt 6 | prowadzenia rejestru uczestników funduszu;
-Art. 25 ust. 1 pkt 7 | składania dyspozycji za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji;
-Art. 25 ust. 1 pkt 8 | danych, o których mowa w art. 18 ust. 2 pkt 7-9, w przypadku drugiej i następnych emisji certyfikatów inwestycyjnych.
-Art. 25 ust. 2 | O dokonaniu zmiany statutu, o której mowa w ust. 1, fundusz inwestycyjny, w terminie 3 dni roboczych od dnia sporządzenia aktu notarialnego, zawiadamia Komisję, dostarczając wypis z tego aktu.
-Art. 25 ust. 3 | Jeżeli zmiana statutu jest sprzeczna z prawem lub interesem uczestników funduszu inwestycyjnego, Komisja może, w terminie 14 dni od dnia otrzymania wypisu z aktu notarialnego, zgłosić sprzeciw wobec wprowadzenia zmian w statucie.
-Art. 25 ust. 4 | Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego, o której mowa w ust. 1, nie może być ogłoszona wcześniej niż pierwszego dnia po upływie terminu, o którym mowa w ust. 3.
-Art. 25 ust. 5 | Jeżeli Komisja zgłosi sprzeciw wobec wprowadzenia zmian do statutu, o których mowa w ust. 1, zmiany te nie podlegają ogłoszeniu.
-Art. 25 ust. 6 | Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego, o której mowa w ust. 1, wchodzi w życie w terminie 7 dni od dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu.
-Art. 25 ust. 7 | Komisja może zezwolić na skrócenie terminu określonego w ust. 6, jeżeli nie naruszy to interesu uczestników funduszu inwestycyjnego.
-Art. 25 ust. 8 | Fundusz inwestycyjny zawiadamia Komisję o dokonaniu ogłoszeń i ich terminach oraz składa wniosek do sądu rejestrowego o wpisanie do rejestru funduszy inwestycyjnych zmiany statutu, dołączając do wniosku jego jednolity tekst wraz z informacją o dokonaniu ogłoszeń i o terminach ich dokonania.
-Art. 25 ust. 9 | Sąd rejestrowy wpisuje do rejestru funduszy inwestycyjnych informację o zmianie statutu wraz z datą wejścia w życie zmiany.
+Art. 23 ust. 3 | Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut funduszu.
+Art. 24 ust. 1 | Zezwolenia Komisji wymaga zmiana statutu funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, który przy dokonywaniu lokat funduszu nie stosuje zasad i ograniczeń inwestycyjnych określonych dla funduszu inwestycyjnego zamkniętego, w zakresie:
+Art. 24 ust. 1 pkt 1 | o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 14;
+Art. 24 ust. 1 pkt 2 | wskazania rynku zorganizowanego, o którym mowa w art. 93 ust. 1 pkt 1 lub art. 94 ust. 1 pkt 1;
+Art. 24 ust. 1 pkt 3 | wskazania lokat, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 2;
+Art. 24 ust. 1 pkt 4 | wskazania podmiotów, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 4 lit. d;
+Art. 24 ust. 1 pkt 5 | dotyczącym możliwości zwiększenia limitu inwestycyjnego w przypadku, o którym mowa w art. 96 ust. 3 oraz w art. 98 ust. 2 i 4;
+Art. 24 ust. 1 pkt 6 | możliwości odstąpienia od stosowania ograniczeń, o których mowa w art. 100 ust. 1 i 2, oraz wskazania emitenta, poręczyciela lub gwaranta, w przypadku, o którym mowa w art. 100 ust. 3.
+Art. 24 ust. 2 | Zezwolenia Komisji wymaga zmiana statutu specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, który przy dokonywaniu lokat funduszu stosuje zasady i ograniczenia inwestycyjne określone dla funduszu inwestycyjnego zamkniętego, oraz funduszu inwestycyjnego zamkniętego w zakresie, o którym mowa:
+Art. 24 ust. 2 pkt 1 | w art. 18 ust. 2 pkt 14;
+Art. 24 ust. 2 pkt 2 | w art. 139 ust. 3;
+Art. 24 ust. 2 pkt 3 | w art. 198 ust. 2.
+Art. 24 ust. 3 | Komisja wydaje zezwolenie w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia wniosku.
+Art. 24 ust. 4 | Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli zmiana statutu jest sprzeczna z prawem lub interesem uczestników funduszu inwestycyjnego.
+Art. 24 ust. 5 | O zmianie statutu funduszu inwestycyjnego towarzystwo ogłasza w sposób określony w statucie.
+Art. 24 ust. 6 | Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego w zakresie, o którym mowa w ust. 1 lub 2, wchodzi w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu lub od dnia ostatniego ogłoszenia, jeżeli statut przewiduje więcej niż jedno ogłoszenie.
+Art. 24 ust. 7 | Komisja może zezwolić na skrócenie terminu określonego w ust. 6, jeżeli nie naruszy to interesu uczestników funduszu inwestycyjnego.
+Art. 24 ust. 8 | Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego, która nie wymaga zezwolenia Komisji, wchodzi w życie:
+Art. 24 ust. 8 pkt 1 | w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu – w przypadku zmiany statutu w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 10 i 11;
+Art. 24 ust. 8 pkt 2 | z dniem ogłoszenia – w pozostałych przypadkach.
+Art. 24 ust. 9 | Fundusz inwestycyjny zawiadamia Komisję o dokonaniu ogłoszeń i ich terminach oraz składa wniosek do sądu rejestrowego o wpisanie do rejestru zmiany statutu, dołączając do wniosku jego jednolity tekst wraz z informacją o dokonaniu ogłoszeń i o terminach ich dokonania.
+Art. 25 | (uchylony)
Art. 26 ust. 1 | Przyjmowanie zapisów na jednostki uczestnictwa albo na certyfikaty inwestycyjne funduszu inwestycyjnego rozpoczyna się nie wcześniej niż w dniu następującym po dniu doręczenia zezwolenia na utworzenie funduszu. Termin przyjmowania zapisów nie może być dłuższy niż 2 miesiące.
Art. 26 ust. 2 | Osoby zapisujące się na jednostki uczestnictwa albo na certyfikaty inwestycyjne dokonują wpłat do funduszu inwestycyjnego i otrzymują pisemne potwierdzenie wpłat.
Art. 26 ust. 3 | Zapis na jednostki uczestnictwa albo na certyfikaty inwestycyjne jest nieodwołalny i bezwarunkowy, jak również nie może być złożony z zastrzeżeniem terminu.
@@ -236,7 +237,7 @@
Art. 32 ust. 4 pkt 12 | zasady przechowywania i archiwizowania dokumentów związanych z prowadzeniem zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa;
Art. 32 ust. 4 pkt 13 | dane osobowe członków zarządu i rady nadzorczej wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego;
Art. 32 ust. 4 pkt 14 | zaświadczenie o niezaleganiu w podatkach albo stwierdzające stan zaległości, wydane zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Ordynacja podatkowa.
-Art. 32 ust. 5 | Bank krajowy załącza do wniosku dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt 4-12.
+Art. 32 ust. 5 | Bank krajowy załącza do wniosku dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt 4, 7, 9 i 10, oraz oświadczenie, że dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt 5 i 6, są zgodne ze statutem funduszu inwestycyjnego, ustawą, a także należycie uwzględniają interes uczestników funduszu inwestycyjnego lub funduszu zagranicznego, funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach EEA oraz funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach należących do OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA.
Art. 32 ust. 6 | Komisja odmawia zezwolenia w przypadku, gdy:
Art. 32 ust. 6 pkt 1 | dokumenty załączone do wniosku nie spełniają wymogów, o których mowa w ust. 4;
Art. 32 ust. 6 pkt 2 | wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
@@ -244,6 +245,7 @@
Art. 32 ust. 7 | Zezwolenie wygasa z chwilą ogłoszenia upadłości lub otwarcia likwidacji podmiotu.
Art. 32 ust. 8 | O ogłoszeniu upadłości lub otwarciu likwidacji podmiot lub jego likwidator niezwłocznie informuje Komisję.
Art. 32 ust. 9 | Podmiot jest obowiązany poinformować Komisję o każdej zmianie danych, o których mowa w ust. 4 pkt 13, oraz o zmianie w dokumentach, o których mowa w ust. 4 pkt 5 i 6, nie później niż w terminie 14 dni od powzięcia o nich wiadomości.
+Art. 32a | Podmioty, o których mowa w art. 32 ust. 1 i 2, są obowiązane prowadzić działalność w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego, tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych, funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach EEA oraz funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA, ze szczególnym uwzględnieniem interesu uczestników tych funduszy.
Art. 33 ust. 1 | Oświadczenia woli uczestników funduszu inwestycyjnego, funduszu zagranicznego, funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwie należącym do EEA oraz funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwie należącym do OECD innym niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA, w tym zlecenia nabycia lub odkupienia jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa, mogą być składane za pośrednictwem osób fizycznych pozostających z towarzystwem, podmiotem prowadzącym działalność maklerską lub podmiotem, o którym mowa w art. 32 ust. 2, w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze. Osoba fizyczna nie może przyjmować wpłat na nabycie jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa lub otrzymywać i przekazywać wypłat z tytułu ich odkupienia.
Art. 33 ust. 2 | Za czynności dokonane przez osoby fizyczne, o których mowa w ust. 1, odpowiadają, jak za działania własne, odpowiednio:
Art. 33 ust. 2 pkt 1 | towarzystwo - w trybie art. 228 ust. 1;
@@ -275,38 +277,34 @@
Art. 41 ust. 1 | Firma towarzystwa zawiera dodatkowe oznaczenie „towarzystwo funduszy inwestycyjnych”. Jeżeli statut towarzystwa tak stanowi, towarzystwo może zamiast tego dodatkowego oznaczenia używać w firmie skrótu „tfi”.
Art. 41 ust. 2 | Oznaczenia „towarzystwo funduszy inwestycyjnych” lub skrótu tego oznaczenia może używać wyłącznie towarzystwo działające na podstawie ustawy.
Art. 42 ust. 1 | Zarząd towarzystwa składa się z co najmniej dwóch członków.
-Art. 42 ust. 2 | Zgody Komisji wymaga powołanie dwóch członków zarządu, w tym prezesa towarzystwa.
-Art. 42 ust. 3 | Członkiem zarządu towarzystwa może być osoba, która spełnia łącznie następujące warunki:
-Art. 42 ust. 3 pkt 1 | posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
-Art. 42 ust. 3 pkt 2 | nie była karana za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe.
-Art. 42 ust. 4 | Członkiem zarządu, którego powołanie wymaga zgody Komisji, w tym prezesem zarządu towarzystwa, może być osoba, która oprócz wymogów, o których mowa w ust. 3, spełnia następujące warunki:
-Art. 42 ust. 4 pkt 1 | posiada wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego, o którym mowa w art. 22 ust. 2 prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi;
-Art. 42 ust. 4 pkt 2 | legitymuje się stażem pracy nie krótszym niż 3 lata na kierowniczym lub samodzielnym stanowisku w instytucjach finansowych lub pełnieniem przez ten okres funkcji w organach tych instytucji.
-Art. 42 ust. 5 | Przez instytucję finansową rozumie się bank krajowy, bank zagraniczny, instytucję kredytową, dom maklerski, firmę inwestycyjną, spółkę prowadzącą giełdę lub rynek pozagiełdowy w zakresie obrotu papierami wartościowymi, spółkę zarządzającą, podmiot prowadzący działalność ubezpieczeniową, podmiot zarządzający powierzonymi aktywami, towarzystwo, powszechne towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne, fundusz zagraniczny, Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółkę Akcyjną, Krajową Izbę Rozliczeniową Spółkę Akcyjną.
-Art. 42 ust. 6 | W przypadku oddelegowania członka rady nadzorczej do czasowego wykonywania czynności członka zarządu, jeżeli osoba oddelegowana ma wykonywać czynności członka zarządu zatwierdzonego przez Komisję, Komisja może zgłosić sprzeciw wobec oddelegowania tej osoby w terminie 14 dni od dnia otrzymania powiadomienia. Do powiadomienia załącza się dane osobowe tej osoby wraz z opisem jej kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informację z Krajowego Rejestru Karnego.
-Art. 42 ust. 7 | Od dnia zgłoszenia sprzeciwu, o którym mowa w ust. 6, osoba, wobec której Komisja zgłosiła sprzeciw, nie może wykonywać czynności członka zarządu.
-Art. 43 ust. 1 | Z wnioskiem o udzielenie zgody Komisji na powołanie członka zarządu występuje przewodniczący rady nadzorczej towarzystwa lub inna osoba wskazana w uchwale rady.
-Art. 43 ust. 2 | Osoba, która uzyskała zgodę Komisji na pełnienie funkcji członka zarządu, może wykonywać tę funkcję w kolejnych, bezpośrednio następujących po sobie, kadencjach bez zgody Komisji.
-Art. 43 ust. 3 | Przewodniczący rady nadzorczej towarzystwa lub inna osoba wskazana w uchwale rady niezwłocznie powiadamia Komisję o pozostałych osobach ze składu zarządu towarzystwa, jeżeli zarząd składa się z więcej niż dwóch członków, oraz o zmianach w składzie zarządu.
-Art. 43 ust. 4 | Do powiadomienia, o którym mowa w ust. 3, dołącza się dane osobowe nowych członków zarządu wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego.
-Art. 44 ust. 1 | Członkiem rady nadzorczej towarzystwa może być osoba, która spełnia warunki, o których mowa w art. 42 ust. 3.
-Art. 44 ust. 2 | Co najmniej połowa członków rady nadzorczej towarzystwa powinna posiadać wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego, o którym mowa w art. 22 ust. 2 prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi.
+Art. 42 ust. 2 | Członkiem zarządu towarzystwa może być osoba, która spełnia łącznie następujące warunki:
+Art. 42 ust. 2 pkt 1 | posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
+Art. 42 ust. 2 pkt 2 | nie była karana za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe;
+Art. 42 ust. 2 pkt 3 | posiada dobrą opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.
+Art. 42 ust. 3 | Co najmniej dwóch członków zarządu, w tym prezes zarządu, oprócz wymogów, o których mowa w ust. 2, musi spełniać następujące warunki:
+Art. 42 ust. 3 pkt 1 | posiada wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego, o którym mowa w art. 126 ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
+Art. 42 ust. 3 pkt 2 | legitymować się stażem pracy nie krótszym niż 3 lata na kierowniczym lub samodzielnym stanowisku w instytucjach finansowych lub pełnieniem przez ten okres funkcji w organach tych instytucji.
+Art. 42 ust. 4 | Przez instytucję finansową rozumie się bank krajowy, bank zagraniczny, instytucję kredytową, firmę inwestycyjną, spółkę prowadzącą giełdę lub rynek pozagiełdowy w zakresie obrotu papierami wartościowymi, spółkę zarządzającą, podmiot prowadzący działalność ubezpieczeniową, podmiot zarządzający powierzonymi aktywami, towarzystwo, powszechne towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne, fundusz zagraniczny, Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółkę Akcyjną, Krajową Izbę Rozliczeniową Spółkę Akcyjną.
+Art. 43 | O powołaniu nowego członka zarządu oraz o zmianach w składzie zarządu przewodniczący rady nadzorczej towarzystwa lub inna osoba wskazana w uchwale rady nadzorczej niezwłocznie powiadamia Komisję, dołączając do powiadomienia dane osobowe tej osoby wraz z opisem jej kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informację z Krajowego Rejestru Karnego.
+Art. 44 ust. 1 | Członkiem rady nadzorczej towarzystwa może być osoba, która spełnia warunki, o których mowa w art. 42 ust. 2.
+Art. 44 ust. 2 | Co najmniej połowa członków rady nadzorczej towarzystwa powinna posiadać wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego, o którym mowa w art. 126 ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
Art. 44 ust. 3 | O powołaniu nowego członka rady nadzorczej towarzystwo niezwłocznie powiadamia Komisję, dołączając do powiadomienia dane osobowe tej osoby wraz z opisem jej kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informację z Krajowego Rejestru Karnego.
-Art. 44 ust. 4 | Komisja, w terminie 14 dni od dnia otrzymania powiadomienia, o którym mowa w ust. 3, może zgłosić sprzeciw wobec powołania nowego członka rady nadzorczej.
-Art. 44 ust. 5 | Od dnia zgłoszenia sprzeciwu, o którym mowa w ust. 4, osoba, wobec której Komisja zgłosiła sprzeciw, nie może pełnić funkcji członka rady nadzorczej i powinna zostać niezwłocznie odwołana.
Art. 45 ust. 1 | Przedmiotem działalności towarzystwa jest wyłącznie tworzenie funduszy inwestycyjnych i zarządzanie nimi, w tym pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, reprezentowanie ich wobec osób trzecich oraz zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych.
Art. 45 ust. 2 | Za zezwoleniem Komisji towarzystwo może rozszerzyć przedmiot działalności o:
Art. 45 ust. 2 pkt 1 | zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie;
Art. 45 ust. 2 pkt 2 | doradztwo w zakresie obrotu papierami wartościowymi;
-Art. 45 ust. 2 pkt 3 | pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych utworzonych przez inne towarzystwa lub tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych;
-Art. 45 ust. 2 pkt 4 | pełnienie funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych, o którym mowa w art. 253 ust. 2 pkt 6.
+Art. 45 ust. 2 pkt 3 | (uchylony)
+Art. 45 ust. 2 pkt 4 | (uchylony)
+Art. 45 ust. 2a | Towarzystwo bez zezwolenia Komisji może rozszerzyć przedmiot działalności o:
+Art. 45 ust. 2a pkt 1 | pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych utworzonych przez inne towarzystwa lub tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych;
+Art. 45 ust. 2a pkt 2 | pełnienie funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych, o którym mowa w art. 253 ust. 2 pkt 6;
Art. 45 ust. 3 | Towarzystwo jest obowiązane zatrudniać co najmniej:
Art. 45 ust. 3 pkt 1 | dwóch doradców inwestycyjnych - do wykonywania czynności zarządzania funduszami inwestycyjnymi, zarządzania zbiorczym portfelem papierów wartościowych oraz zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie, z zastrzeżeniem ust. 4;
Art. 45 ust. 3 pkt 2 | jednego doradcę inwestycyjnego - do wykonywania czynności doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi.
Art. 45 ust. 4 | Towarzystwo nie musi zatrudniać doradców inwestycyjnych, jeżeli zarządza wyłącznie funduszami, o których mowa w art. 183 lub 196.
Art. 45 ust. 5 | Wyłącznym przedmiotem działalności towarzystwa nie może być wykonywanie czynności, o których mowa w ust. 2, oraz zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych.
-Art. 45 ust. 6 | Do wniosku o udzielenie zezwolenia na działalność, o której mowa w ust. 2 pkt 3, towarzystwo załącza dokumenty, o których mowa w art. 32 ust. 4 pkt 4-9 i 12.
-Art. 45 ust. 7 | Do wniosku o udzielenie zezwolenia na działalność, o której mowa w ust. 2 pkt 4, towarzystwo załącza co najmniej jedną umowę o pełnienie funkcji przedstawiciela funduszu zagranicznego.
+Art. 45 ust. 6 | O rozszerzeniu przedmiotu działalności, o którym mowa w ust. 2a, towarzystwo niezwłocznie informuje Komisję.
+Art. 45 ust. 7 | (uchylony)
Art. 46 ust. 1 | Towarzystwo może, na podstawie umowy, zlecić zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią wyłącznie:
Art. 46 ust. 1 pkt 1 | podmiotowi prowadzącemu działalność maklerską w zakresie wynikającym z prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi;
Art. 46 ust. 1 pkt 2 | podmiotowi prowadzącemu działalność maklerską mającemu siedzibę w państwie członkowskim;
@@ -336,6 +334,7 @@
Art. 48 ust. 3 pkt 3 | sposoby zapobiegania występowaniu konfliktów interesów, w tym zasady zawierania transakcji przez pracowników, członków zarządu oraz rady nadzorczej towarzystwa albo przez inne osoby pozostające z towarzystwem w stosunku zlecenia albo w innym stosunku o podobnym charakterze, które mają dostęp do informacji dotyczących obecnych i planowanych lokat funduszy inwestycyjnych oraz aktywów nabywanych do portfeli klientów, dla których towarzystwo wykonuje usługi zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie lub doradztwa w zakresie obrotu tymi papierami,
Art. 48 ust. 3 pkt 4 | sposób dokumentowania źródeł będących podstawą decyzji inwestycyjnych
Art. 48 ust. 3 | - w celu zapewnienia ochrony interesów uczestników funduszy inwestycyjnych lub zbiorczych portfeli papierów wartościowych oraz klientów, dla których towarzystwo wykonuje usługi zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie lub doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi.
+Art. 48 ust. 4 | Towarzystwo powinno przygotować oraz stosować procedury przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł.
Art. 49 ust. 1 | Kapitał początkowy towarzystwa na wykonywanie działalności wynosi co najmniej wyrażoną w złotych równowartość 125 000 euro przy zastosowaniu średniego kursu ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski na dzień poprzedzający dzień złożenia wniosków, o których mowa w art. 38 ust. 2.
Art. 49 ust. 2 | Jeżeli towarzystwo wykonuje działalność, o której mowa w art. 45 ust. 2 pkt 1, kapitał początkowy ulega zwiększeniu do wysokości wyrażonej w złotych równowartości 730 000 euro przy zastosowaniu średniego kursu ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski na dzień poprzedzający dzień złożenia wniosków, o których mowa w art. 38 ust. 3.
Art. 49 ust. 2a | Z zastrzeżeniem ust. 2, jeżeli towarzystwo wykonuje działalność, o której mowa w art. 45 ust. 2 pkt 2, kapitał początkowy ulega zwiększeniu do wysokości wyrażonej w złotych równowartości 175 000 euro przy zastosowaniu średniego kursu ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski na dzień poprzedzający dzień złożenia wniosków, o których mowa w art. 38 ust. 3.
@@ -408,8 +407,9 @@
Art. 58 ust. 1 pkt 14 | umowę z depozytariuszem o prowadzenie rejestru aktywów funduszu inwestycyjnego;
Art. 58 ust. 1 pkt 15 | dane osobowe osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie wraz z informacjami o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym tych osób oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego;
Art. 58 ust. 1 pkt 16 | prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego i skrót tego prospektu;
-Art. 58 ust. 1 pkt 17 | procedury przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;
+Art. 58 ust. 1 pkt 17 | (uchylony)
Art. 58 ust. 1 pkt 18 | wskazanie inicjatora sekurytyzacji oraz podstawowych warunków umów zawartych przez towarzystwo w związku z procesem sekurytyzacji - w przypadku standaryzowanego funduszu sekurytyzacyjnego.
+Art. 58 ust. 1 pkt 19 | oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą przez fundusz polityką inwestycyjną – w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego.
Art. 58 ust. 2 | W celu ustalenia, czy wpływ osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio akcje towarzystwa w liczbie zapewniającej co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy nie będzie niekorzystny dla ostrożnego i stabilnego zarządzania przez towarzystwo funduszami inwestycyjnymi, przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub należytego zabezpieczenia interesów uczestników funduszy, Komisja może żądać przedstawienia innych danych dotyczących sytuacji finansowej tej osoby.
Art. 59 ust. 1 | Przepisy art. 15 ust. 1 pkt 1 i 2, art. 31, art. 41-49, art. 52 i 53 stosuje się odpowiednio do spółki akcyjnej ubiegającej się o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo, z zastrzeżeniem ust. 2.
Art. 59 ust. 2 | Przepisu art. 52 nie stosuje się do spółki ubiegającej się o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo, jeżeli przed dniem złożenia wniosku spółka ta wykonywała działalność w innej dziedzinie. W takim przypadku do wniosku należy załączyć zaświadczenia wydane zgodnie z przepisami ustawy, o której mowa w art. 32 ust. 4 pkt 14, o niezaleganiu w podatkach albo stwierdzające stan zaległości akcjonariuszy tej spółki.
@@ -425,15 +425,16 @@
Art. 61 ust. 3 | W przypadku, o którym mowa w ust. 2, termin określony w ust. 1 może ulec przedłużeniu do 6 miesięcy.
Art. 61 ust. 4 | Komisja odmawia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo w przypadku, gdy:
Art. 61 ust. 4 pkt 1 | wniosek lub załączone do niego dokumenty, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 1-12 i 17, nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
-Art. 61 ust. 4 pkt 2 | z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że wnioskodawca lub osoby, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4-7, mogą wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu;
+Art. 61 ust. 4 pkt 2 | z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że wnioskodawca lub osoby, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4-7, mogą wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu, lub osoby wchodzące w skład zarządu towarzystwa nie spełniają wymogów, o których mowa w art. 44 ust. 2;
Art. 61 ust. 4 pkt 3 | z analizy dokumentów załączonych do wniosku wynika, że wpływ osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio akcje towarzystwa w liczbie zapewniającej co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub 10% udziału w kapitale zakładowym może okazać się niekorzystny dla ostrożnego i stabilnego zarządzania przez towarzystwo funduszami inwestycyjnymi, przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub należytego zabezpieczenia interesów uczestników funduszy;
Art. 61 ust. 4 pkt 4 | pozostawanie towarzystwa w bliskich powiązaniach z innym podmiotem mogłoby uniemożliwić Komisji skuteczne sprawowanie nadzoru nad towarzystwem lub gdy sprawowanie takiego nadzoru byłoby utrudnione lub niemożliwe ze względu na przepisy prawa obowiązujące w miejscu siedziby lub zamieszkania tego podmiotu.
Art. 61 ust. 5 | Odmowa udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo jest równoznaczna z odmową zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego.
Art. 61 ust. 6 | Komisja odmawia zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, jeżeli z analizy dokumentów załączonych do wniosku wynika, że osoby, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 5-6 i 15, mogą wykonywać swoje obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu inwestycyjnego albo statut funduszu inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem nie uwzględnia należycie interesów uczestników funduszu lub statut funduszu zawiera postanowienia uniemożliwiające zbywanie jednostek uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. W takim przypadku Komisja może udzielić zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo.
-Art. 61 ust. 7 | Komisja, udzielając zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo, zatwierdza dwóch członków zarządu, w tym prezesa towarzystwa.
+Art. 61 ust. 7 | (uchylony)
+Art. 61 ust. 8 | Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut funduszu.
Art. 62 ust. 1 | Komisja wydaje decyzje w sprawie zezwoleń, o których mowa w art. 60, w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia wniosków.
Art. 62 ust. 2 | Komisja odmawia zezwolenia na wykonywanie przez towarzystwo działalności zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie lub doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi, jeżeli wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym, lub z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że towarzystwo może wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy klientów lub uczestników zarządzanych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych.
-Art. 63 | Towarzystwo niezwłocznie zawiadamia Komisję o każdej zmianie danych zawartych we wniosku i dokumentach, o których mowa w art. 22, 58 i 60.
+Art. 63 | Towarzystwo niezwłocznie zawiadamia Komisję o każdej zmianie danych zawartych we wniosku i dokumentach, o których mowa w art. 22 i 58.
Art. 64 ust. 1 | Towarzystwo odpowiada wobec uczestników zbiorczego portfela papierów wartościowych oraz uczestników funduszu inwestycyjnego za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania zbiorczym portfelem papierów wartościowych lub funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków jest spowodowane okolicznościami, za które towarzystwo odpowiedzialności nie ponosi.
Art. 64 ust. 2 | Za szkody z przyczyn, o których mowa w ust. 1, fundusz inwestycyjny nie ponosi odpowiedzialności.
Art. 64 ust. 3 | Powierzenie wykonywania niektórych obowiązków osobie trzeciej nie ogranicza odpowiedzialności towarzystwa.
@@ -685,20 +686,18 @@
Art. 107 ust. 2 pkt 2 lit. a | członkami organów towarzystwa,
Art. 107 ust. 2 pkt 2 lit. b | osobami zatrudnionymi w towarzystwie,
Art. 107 ust. 2 pkt 2 lit. c | osobami wyznaczonymi przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie o prowadzenie rejestru aktywów funduszu,
-Art. 107 ust. 2 pkt 2 lit. d | osobami pozostającymi z osobami wymienionymi w lit. a-c w związku małżeńskim,
+Art. 107 ust. 2 pkt 2 lit. d | osobami pozostającymi z osobami wymienionymi w lit. ac w związku małżeńskim,
Art. 107 ust. 2 pkt 2 lit. e | osobami, z którymi osoby wymienione w lit. a-c łączy stosunek pokrewieństwa lub powinowactwa do drugiego stopnia włącznie;
Art. 107 ust. 2 pkt 3 | zawierać umów, których przedmiotem są papiery wartościowe i prawa majątkowe, z:
Art. 107 ust. 2 pkt 3 lit. a | towarzystwem,
-Art. 107 ust. 2 pkt 3 lit. b | depozytariuszem, z zastrzeżeniem ust. 8,
+Art. 107 ust. 2 pkt 3 lit. b | depozytariuszem,
Art. 107 ust. 2 pkt 3 lit. c | podmiotami dominującymi lub zależnymi w stosunku do towarzystwa lub depozytariusza,
Art. 107 ust. 2 pkt 3 lit. d | akcjonariuszami towarzystwa,
Art. 107 ust. 2 pkt 3 lit. e | akcjonariuszami lub wspólnikami podmiotów dominujących lub zależnych w stosunku do towarzystwa lub depozytariusza.
Art. 107 ust. 3 | Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 1 i 3, nie stosuje się do papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski.
-Art. 107 ust. 4 | Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 3 lit. d i e, nie stosuje się w przypadku, gdy podmioty, o których mowa w tym przepisie, są spółkami publicznymi, a fundusz zawiera umowę z akcjonariuszem posiadającym mniej niż 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy.
-Art. 107 ust. 5 | Zawarcie umów, o których mowa w ust. 2, wymaga zgody Komisji.
-Art. 107 ust. 6 | Komisja udziela zgody w terminie 14 dni od dnia wpłynięcia wniosku.
-Art. 107 ust. 7 | Komisja odmawia udzielenia zgody, jeżeli fundusz nie przedstawił danych pozwalających na stwierdzenie, że zawarcie umowy nie jest sprzeczne z interesem uczestników funduszu.
-Art. 107 ust. 8 | Fundusz może, bez potrzeby uzyskiwania zgody Komisji, zawierać z depozytariuszem umowy, o których mowa w ust. 2 pkt 3, pod warunkiem że statut funduszu określa szczegółowo zasady i zakres zawierania takich umów.
+Art. 107 ust. 4 | Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 3 lit. d i e, nie stosuje się w przypadku, gdy podmioty, o których mowa w tym przepisie, są spółkami publicznymi, a fundusz zawiera umowę z akcjonariuszem posiadającym mniej niż 5 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy.
+Art. 107 ust. 5 | Fundusz inwestycyjny może dokonać lokat, o których mowa w ust. 2 pkt 1, lub zawrzeć umowę, o której mowa w ust. 2 pkt 2 i 3, jeżeli dokonania lokaty lub zawarcia umowy wymaga interes uczestników funduszu, a dokonanie lokaty lub zawarcie umowy nie spowoduje wystąpienia konfliktu interesów.
+Art. 107 ust. 6 | Fundusz powinien przechowywać dokumenty pozwalające na stwierdzenie spełnienia warunków, o których mowa w ust. 5, w szczególności dotyczące zasad ustalenia ceny i innych istotnych warunków transakcji.
Art. 108 | Fundusz inwestycyjny otwarty może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych, pożyczki i kredyty, o terminie spłaty do roku, w łącznej wysokości nieprzekraczającej 10% wartości aktywów netto funduszu w chwili zawarcia umowy pożyczki lub kredytu.
Art. 109 | Fundusz inwestycyjny otwarty utrzymuje, wyłącznie w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań funduszu, część swoich aktywów na rachunkach bankowych.
Art. 110 ust. 1 | Do celu stosowania limitów inwestycyjnych papiery wartościowe oraz instrumenty rynku pieniężnego emitowane przez emitentów z siedzibą za granicą lub notowane na rynku zorganizowanym za granicą zalicza się do typu oraz rodzaju określonych w ustawie papierów wartościowych lub instrumentów rynku pieniężnego, które najbardziej odpowiadają treści praw lub obowiązków ich posiadaczy lub emitentów inkorporowanych w tych papierach lub instrumentach.
@@ -915,7 +914,7 @@
Art. 145 ust. 6 | Depozyty w jednym banku krajowym, banku zagranicznym lub instytucji kredytowej nie mogą stanowić więcej niż 20% wartości aktywów funduszu.
Art. 145 ust. 7 | Waluta obca jednego państwa lub euro nie może stanowić więcej niż 20% wartości aktywów funduszu.
Art. 145 ust. 8 | Ograniczeń, o których mowa w ust. 3, nie stosuje się do papierów wartościowych emitowanych, poręczonych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwa należące do OECD albo międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub co najmniej jedno z państw należących do OECD.
-Art. 145 ust. 9 | Do lokat funduszu inwestycyjnego zamkniętego stosuje się przepisy art. 107 ust. 2-8.
+Art. 145 ust. 9 | Do lokat funduszu inwestycyjnego zamkniętego stosuje się przepisy art. 107 ust. 2-6.
Art. 146 ust. 1 | Fundusz inwestycyjny zamknięty może lokować nie więcej niż 50% wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne jednego funduszu inwestycyjnego lub w tytuły uczestnictwa emitowane przez jedną instytucję wspólnego inwestowania, mającą siedzibę za granicą.
Art. 146 ust. 2 | Jeżeli statut tak przewiduje, fundusz inwestycyjny zamknięty może lokować do 100% swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne jednego funduszu inwestycyjnego lub w tytuły uczestnictwa emitowane przez jedną instytucję wspólnego inwestowania, mającą siedzibę za granicą, pod warunkiem że statut:
Art. 146 ust. 2 pkt 1 | wskazuje ten fundusz lub instytucję wspólnego inwestowania;
@@ -1276,7 +1275,7 @@
Art. 219 ust. 1 | Fundusz inwestycyjny otwarty oraz specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty mają obowiązek publikowania prospektów informacyjnych oraz skrótów tych prospektów oraz półrocznych sprawozdań finansowych, w tym połączonych sprawozdań funduszy z wydzielonymi subfunduszami oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy na stronach internetowych wskazanych w statucie funduszu.
Art. 219 ust. 2 | Fundusz inwestycyjny zamknięty emitujący certyfikaty inwestycyjne podlegające wprowadzeniu do publicznego obrotu publikuje prospekt emisyjny oraz skrót tego prospektu w sposób określony przepisami o publicznym obrocie papierami wartościowymi.
Art. 219 ust. 3 | Fundusz inwestycyjny otwarty oraz specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty publikuje półroczne sprawozdania finansowe, w tym połączone sprawozdania funduszy z wydzielonymi subfunduszami oraz sprawozdania jednostkowe subfunduszy w terminie 2 miesięcy od zakończenia pierwszego półrocza roku obrotowego.
-Art. 220 ust. 1 | Prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego powinien zawierać statut funduszu oraz wszelkie informacje niezbędne do oceny ryzyka inwestycyjnego.
+Art. 220 ust. 1 | Prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego powinien zawierać statut funduszu, oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w prospekcie informacyjnym z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą przez fundusz polityką inwestycyjną, a w przypadku zmiany metod lub zasad wyceny aktywów funduszu, w tym wynikających ze zmiany przyjętej przez fundusz polityki inwestycyjnej, także odpowiednie oświadczenie w odniesieniu do wprowadzanych zmian oraz wszelkie informacje niezbędne do oceny ryzyka inwestycyjnego.
Art. 220 ust. 2 | Na żądanie uczestnika towarzystwo ma obowiązek udzielić dodatkowych informacji o limitach inwestycyjnych funduszu, sposobie zarządzania ryzykiem inwestycyjnym funduszu, a także o aktualnych zmianach i przyrostach wartości w zakresie głównych lokat funduszu.
Art. 221 | Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, szczegółowe warunki, jakim powinien odpowiadać prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrót tego prospektu, mając na uwadze umożliwienie nabywcom jednostek uczestnictwa dokonania oceny ryzyka związanego z lokatami funduszu oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w te jednostki.
Art. 222 ust. 1 | Przy zbywaniu jednostek uczestnictwa fundusz inwestycyjny otwarty bezpłatnie udostępnia skrót prospektu informacyjnego.
@@ -1305,16 +1304,9 @@
Art. 226 ust. 1 pkt 5 | podmiotu prowadzącego rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego - w celu sprawdzenia, czy jego działalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z umowy zawartej z funduszem inwestycyjnym jest zgodna z tą umową oraz statutem funduszu inwestycyjnego;
Art. 226 ust. 1 pkt 6 | spółki zarządzającej, oddziału spółki zarządzającej lub funduszu zagranicznego, spółki zarządzającej funduszami inwestycyjnymi otwartymi z siedzibą w państwach należących do EEA lub OECD, oddziału tej spółki lub funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach należących do EEA lub OECD, znajdujących się na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej - w celu sprawdzenia, czy ich działalność jest wykonywana zgodnie z przepisami obowiązującymi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
Art. 226 ust. 1 pkt 7 | podmiotu, o którym mowa w art. 192 ust. 1 - w celu sprawdzenia, czy jego działalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z umowy zawartej z funduszem inwestycyjnym jest zgodna z tą umową oraz statutem funduszu inwestycyjnego.
-Art. 226 ust. 2 | Kontrolujący ma prawo:
-Art. 226 ust. 2 pkt 1 | wglądu do ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji;
-Art. 226 ust. 2 pkt 2 | żądania sporządzenia, na koszt kontrolowanego, oraz wydania kopii tych dokumentów i nośników informacji;
-Art. 226 ust. 2 pkt 3 | żądania udzielenia informacji lub wyjaśnień przez pracowników kontrolowanych podmiotów.
-Art. 226 ust. 3 | Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, jest wydawane na piśmie i określa:
-Art. 226 ust. 3 pkt 1 | imię i nazwisko kontrolującego oraz jego stanowisko służbowe;
-Art. 226 ust. 3 pkt 2 | serię i numer dowodu osobistego kontrolującego lub numer legitymacji służbowej kontrolującego;
-Art. 226 ust. 3 pkt 3 | termin ważności upoważnienia;
-Art. 226 ust. 3 pkt 4 | podmiot lub podmioty, które mają być kontrolowane.
-Art. 226 ust. 4 | Do postępowania kontrolnego lub wyjaśniającego wobec podmiotów, o których mowa w ust. 1, stosuje się przepisy o postępowaniu kontrolnym i wyjaśniającym, o których mowa w przepisach o publicznym obrocie papierami wartościowymi.
+Art. 226 ust. 2 | (uchylony)
+Art. 226 ust. 3 | (uchylony)
+Art. 226 ust. 4 | Do postępowania kontrolnego lub wyjaśniającego wobec podmiotów, o których mowa w ust. 1, stosuje się przepisy o postępowaniu kontrolnym i wyjaśniającym, o których mowa w przepisach ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.
Art. 227 ust. 1 | Podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2, który zaprzestał wykonywania działalności określonej w ustawie, ma obowiązek archiwizowania i przechowywania, przez 5 lat od dnia zaprzestania tej działalności, dokumentów oraz innych nośników informacji związanych z wykonywaniem tej działalności.
Art. 227 ust. 2 | Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowującego dokumenty i inne nośniki informacji, o których mowa w ust. 1 lub art. 69, celem wglądu do tych dokumentów i nośników.
Art. 227 ust. 3 | Na pisemne żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela podmiot przechowujący dokumenty, o których mowa w ust. 1 lub art. 69, jest obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii tych dokumentów.
@@ -1322,7 +1314,8 @@
Art. 228 ust. 1 pkt 1 | cofnąć zezwolenie albo
Art. 228 ust. 1 pkt 2 | nałożyć karę pieniężną do wysokości 500 000 zł, albo
Art. 228 ust. 1 pkt 3 | zastosować łącznie obie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 2.
-Art. 228 ust. 2 | Komisja może nałożyć na towarzystwo sankcje, o których mowa w ust. 1, jeżeli stwierdzi, że fundusz inwestycyjny narusza przepisy regulujące działalność funduszy inwestycyjnych lub przepisy o publicznym obrocie papierami wartościowymi, nie przestrzega przepisów statutu lub warunków określonych w zezwoleniu.
+Art. 228 ust. 2 | Komisja może nałożyć na towarzystwo sankcje, o których mowa w ust. 1, jeżeli stwierdzi, że fundusz inwestycyjny narusza przepisy regulujące działalność funduszy inwestycyjnych, przepisy ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej lub ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, nie przestrzega przepisów statutu lub warunków określonych w zezwoleniu, a także w przypadku, gdy statut funduszu zawiera postanowienia niezgodne z przepisami ustawy lub nieuwzględniające należycie interesu uczestników funduszu.
+Art. 228 ust. 2a | Komisja może nakazać funduszowi zmianę statutu w terminie określonym przez Komisję, jeżeli statut zawiera postanowienia niezgodne z przepisami ustawy lub nieuwzględniające należycie interesu uczestników funduszu.
Art. 228 ust. 3 | W przypadku gdy towarzystwo narusza przepisy prawa, nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu na zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie lub w zezwoleniu na wykonywanie doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interes zleceniodawcy, Komisja może, w drodze decyzji:
Art. 228 ust. 3 pkt 1 | cofnąć zezwolenie na zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie lub zezwolenie na wykonywanie doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi albo
Art. 228 ust. 3 pkt 2 | nałożyć karę pieniężną do wysokości 500 000 zł, albo
@@ -1338,7 +1331,7 @@
Art. 229 ust. 5 | Jeżeli Komisja stwierdzi, że publikacje, o których mowa w ust. 1, wprowadzają lub mogą wprowadzić w błąd, może zakazać ich ogłaszania i nakazać ogłoszenie odpowiednich sprostowań w wyznaczonym terminie.
Art. 229 ust. 6 | Jeżeli zakaz lub nakaz, o których mowa w ust. 5, nie zostanie wykonany, Komisja nakłada na towarzystwo karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł. W takim wypadku Komisja dokona ogłoszenia odpowiednich sprostowań na koszt towarzystwa.
Art. 229 ust. 7 | Fundusze inwestycyjne inne niż fundusze inwestycyjne otwarte, jak również fundusze inwestycyjne otwarte działające jako fundusze podstawowe lub powiązane, nie mogą w swoich statutach, w prospektach lub w innych publikowanych i dostępnych w sposób publiczny informacjach reklamowych wskazywać, że spełniają wymagania określone w przepisach prawa wspólnotowego regulującego zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe lub sugerować, że ich działalność jest zgodna z tymi przepisami.
-Art. 230 ust. 1 | W uzasadnionych przypadkach Komisja może nakazać funduszowi inwestycyjnemu zmianę osób, o których mowa w art. 22 pkt 4, 6 i 7, wyznaczając termin na dokonanie tej zmiany, nie krótszy niż 14 dni.
+Art. 230 ust. 1 | W uzasadnionych przypadkach Komisja może nakazać funduszowi inwestycyjnemu zmianę osób, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4, 6 i 15, wyznaczając termin na dokonanie tej zmiany, nie krótszy niż 14 dni.
Art. 230 ust. 2 | Jeżeli zmiana, o której mowa ust. 1, nie zostanie dokonana w określonym terminie, Komisja może nałożyć na towarzystwo karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.
Art. 230 ust. 3 | Jeżeli pomimo nałożenia kary pieniężnej zmiana nie zostanie dokonana, Komisja może cofnąć zezwolenie na utworzenie towarzystwa. W takim przypadku stosuje się przepis art. 68.
Art. 231 | Depozytariusz jest obowiązany niezwłocznie zawiadomić Komisję, że fundusz działa z naruszeniem prawa lub nienależycie uwzględnia interes uczestników funduszu.
@@ -1356,27 +1349,12 @@
Art. 234 ust. 1 pkt 2 | zobowiązać fundusz do zmiany tego podmiotu w terminie określonym w decyzji;
Art. 234 ust. 1 pkt 3 | zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 2.
Art. 234 ust. 2 | Za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem umowy o obsługę sekurytyzowanych wierzytelności towarzystwo odpowiada wobec uczestników funduszu solidarnie z podmiotem, o którym mowa w art. 192 ust. 1, chyba że szkoda jest wynikiem okoliczności, za które podmiot ten nie ponosi odpowiedzialności.
-Art. 235 | W sprawach cywilnych z zakresu tworzenia i działania funduszy inwestycyjnych Przewodniczącemu Komisji przysługują uprawnienia prokuratora wynikające z właściwych przepisów Kodeksu postępowania cywilnego.
-Art. 236 ust. 1 | Udzielenie przez Komisję zezwolenia albo zgody, o której mowa w art. 42 ust. 2, art. 80, art. 93 ust. 2 i 3, art. 107 ust. 5, podlega opłacie w wysokości nie większej niż równowartość 4 500 euro, ustalanej przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.
+Art. 235 | (uchylony)
+Art. 236 ust. 1 | Udzielenie przez Komisję zezwolenia albo zgody, o której mowa w art. 80, art. 93 ust. 2 i 3, podlega opłacie w wysokości nie większej niż równowartość 4.500 euro, ustalanej przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.
Art. 236 ust. 2 | Wpis do rejestrów, o których mowa w art. 263 lub art. 278, odpowiednio funduszu zagranicznego, funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwie należącym do EEA lub funduszu otwartego z siedzibą w państwie należącym do OECD, innym niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA, podlega opłacie w wysokości nie większej niż równowartość 4 500 euro, ustalanej przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.
-Art. 236 ust. 3 | Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, następuje w trybie i na zasadach określonych w art. 21 prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi.
-Art. 236 ust. 4 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych, po zasięgnięciu opinii Przewodniczącego Komisji, określa, w drodze rozporządzenia, wysokość, szczegółowy sposób ustalania oraz warunki i terminy uiszczania opłat określonych w ust. 1 i 2, z uwzględnieniem rodzaju opłat i podmiotów uiszczających te opłaty. Opłaty te nie powinny w istotny sposób wpływać na zwiększenie kosztów działalności tych podmiotów.
-Art. 237 | Komisja może upoważnić Przewodniczącego Komisji do podejmowania czynności lub załatwiania określonych spraw w drodze indywidualnych rozstrzygnięć administracyjnych, z wyjątkiem spraw zastrzeżonych do wyłącznej kompetencji Komisji w zakresie:
-Art. 237 pkt 1 | udzielenia:
-Art. 237 pkt 1 lit. a | zezwolenia na wykonywanie działalności towarzystwa,
-Art. 237 pkt 1 lit. b | zgody na powołanie członków zarządu towarzystwa,
-Art. 237 pkt 1 lit. c | zgody na dokonywanie czynności, o których mowa w art. 107 ust. 2;
-Art. 237 pkt 2 | cofnięcia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo lub nałożenia kary pieniężnej, o której mowa w art. 228 ust. 1-4;
-Art. 237 pkt 3 | cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 32 ust. 2, lub nałożenia na ten podmiot kary pieniężnej, o której mowa w art. 233 ust. 1;
-Art. 237 pkt 4 | zakazania ogłaszania informacji reklamowych i nakazania ogłaszania odpowiednich sprostowań na podstawie art. 229 ust. 5 lub nałożenia kary pieniężnej, o której mowa w art. 229 ust. 6;
-Art. 237 pkt 5 | zmiany depozytariusza lub nałożenia na depozytariusza kary pieniężnej, o której mowa w art. 232 ust. 1 i 2;
-Art. 237 pkt 6 | nakazania odstąpienia od umowy z podmiotami, o których mowa w art. 226 ust. 1 pkt 4 lub pkt 5, lub nałożenia na te podmioty kary pieniężnej, o której mowa w art. 233 ust. 2 lub ust. 3;
-Art. 237 pkt 7 | nakazania funduszowi zmiany osób, o których mowa w art. 22 pkt 4, 6 i 7, lub nałożenia kary pieniężnej, o której mowa w art. 230 ust. 2;
-Art. 237 pkt 8 | nakazania funduszowi zmiany podmiotu, o którym mowa w art. 192 ust. 1, lub nałożenia na ten podmiot kary pieniężnej, o której mowa w art. 234 ust. 1;
-Art. 237 pkt 9 | zakazania zbywania tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny lub nałożenia na ten fundusz kary pieniężnej, o której mowa w art. 259 ust. 5;
-Art. 237 pkt 10 | zakazania wykonywania działalności przez spółkę zarządzającą lub jej oddział na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zakazania zawierania przez spółkę zarządzającą jakichkolwiek transakcji na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub nałożenia na tę spółkę kary pieniężnej, o której mowa w art. 273 ust. 2;
-Art. 237 pkt 11 | stwierdzenia w treści decyzji wydanej na podstawie art. 253 ust. 6 oraz art. 270 ust. 6, że przewidywane sposoby zbywania tytułów uczestnictwa przez fundusz zagraniczny nie spełniają warunków określonych w przepisach prawa obowiązujących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz że fundusz nie zapewnia sprawnego wpłacania i wypłacania kwot związanych z nabywaniem i umarzaniem tytułów uczestnictwa oraz dostępu do informacji o funduszu;
-Art. 237 pkt 12 | zgłoszenia sprzeciwu wobec planowanego nabycia lub objęcia albo zbycia akcji towarzystwa.
+Art. 236 ust. 3 | Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, oraz ustalenie wysokości, naliczanie i uiszczanie tych opłat następuje na zasadach, w trybie i na warunkach określonych w art. 17 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.
+Art. 236 ust. 4 | (uchylony)
+Art. 237 | (uchylony)
Art. 238 ust. 1 | Towarzystwo może na podstawie umowy zawartej z innym towarzystwem będącym organem funduszu inwestycyjnego przejąć zarządzanie tym funduszem.
Art. 238 ust. 2 | Przejęcie zarządzania wymaga zmiany statutu funduszu przejmowanego w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2.
Art. 238 ust. 3 | Towarzystwo przejmujące zarządzanie wstępuje w prawa i obowiązki towarzystwa będącego dotychczas organem funduszu, z chwilą wejścia w życie zmian w statucie w zakresie, o którym mowa w ust. 2. Postanowienia umowy wyłączające przejęcie określonych obowiązków są bezskuteczne wobec osób trzecich.
@@ -1498,9 +1476,10 @@
Art. 262 | Przepisy art. 253-261 stosuje się również do zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do EEA, pod warunkiem że fundusze te działają zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, oraz do zbywania jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych zarządzanych przez towarzystwo na terytorium tych państw.
Art. 263 ust. 1 | Komisja prowadzi rejestr funduszy zagranicznych oraz funduszy, o których mowa w art. 262, które zbywają tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
Art. 263 ust. 2 | Rejestr, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
-Art. 263 ust. 2 pkt 1 | firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu zagranicznego oraz spółki zarządzającej tym funduszem;
-Art. 263 ust. 2 pkt 2 | imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu zagranicznego;
+Art. 263 ust. 2 pkt 1 | firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz spółki zarządzającej tym funduszem;
+Art. 263 ust. 2 pkt 2 | imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu;
Art. 263 ust. 2 pkt 3 | firmę oraz siedzibę i adres agenta płatności.
+Art. 263 ust. 2 pkt 4 | w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy – nazwy wszystkich subfunduszy, z którymi są związane tytuły uczestnictwa, które mogą być zbywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
Art. 264 ust. 1 | Towarzystwo, które zarządza co najmniej jednym funduszem inwestycyjnym otwartym niebędącym funduszem podstawowym lub powiązanym, może prowadzić na terytorium państwa członkowskiego działalność w formie oddziału.
Art. 264 ust. 2 | Jeżeli towarzystwo zamierza ustanowić oddział na terytorium państwa członkowskiego, jest obowiązane do pisemnego zawiadomienia Komisji o tym zamiarze.
Art. 264 ust. 3 | Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, powinno zawierać:
@@ -1551,7 +1530,7 @@
Art. 269 ust. 2 | W przypadku cofnięcia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo, Komisja informuje o tym właściwe organy państwa goszczącego.
Art. 270 ust. 1 | Spółka zarządzająca może utworzyć na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oddział, pod warunkiem otrzymania przez Komisję od właściwego organu państwa macierzystego spółki zarządzającej informacji, o których mowa w art. 264 ust. 3, ust. 4 pkt 1-3 oraz ust. 5, a jeżeli, zgodnie z planem prowadzenia działalności oddziału, oddział będzie zbywał tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych zarządzanych przez spółkę zarządzającą, także dokumenty, o których mowa w art. 253 ust. 2.
Art. 270 ust. 2 | Komisja informuje spółkę zarządzającą o dniu otrzymania informacji, o których mowa w ust. 1.
-Art. 270 ust. 3 | Komisja może, w terminie 2 miesięcy od dnia otrzymania informacji, o których mowa w ust. 1, wskazać, w formie decyzji, warunki prowadzenia przez oddział działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w tym zasady:
+Art. 270 ust. 3 | Komisja może, w terminie 2 miesięcy od dnia otrzymania informacji, o których mowa w ust. 1, wskazać warunki prowadzenia przez oddział działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w tym zasady:
Art. 270 ust. 3 pkt 1 | zbywania tytułów uczestnictwa;
Art. 270 ust. 3 pkt 2 | prowadzenia działalności reklamowej;
Art. 270 ust. 3 pkt 3 | postępowania, których należy przestrzegać w wypadku świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie lub doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi, lub przechowywania i administrowania tytułami uczestnictwa.
@@ -1566,7 +1545,7 @@
Art. 270 ust. 9 | Do oddziału, o którym mowa w ust. 1, nie stosuje się przepisów art. 38 i 39, art. 40 pkt 3 oraz art. 41 ustawy z dnia 19 listopada 1999 r. - Prawo działalności gospodarczej.
Art. 271 ust. 1 | Spółka zarządzająca może prowadzić na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie innej niż oddział, pod warunkiem otrzymania przez Komisję od właściwego organu państwa macierzystego tej spółki wszystkich dokumentów i informacji, o których mowa w art. 265 ust. 2, oraz informacji o obowiązującym na terytorium tego państwa systemie rekompensat.
Art. 271 ust. 2 | Komisja informuje spółkę zarządzającą o dniu otrzymania informacji, o których mowa w ust. 1.
-Art. 271 ust. 3 | Komisja, w terminie miesiąca po otrzymaniu informacji, o których mowa w ust. 1, może wskazać spółce zarządzającej, w formie decyzji, warunki, w tym zasady postępowania, których należy przestrzegać w wypadku świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie oraz usług w zakresie doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi lub przechowywania i administrowania tytułami uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
+Art. 271 ust. 3 | Komisja, w terminie miesiąca po otrzymaniu informacji, o których mowa w ust. 1, może wskazać spółce zarządzającej warunki, w tym zasady postępowania, których należy przestrzegać w wypadku świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie oraz usług w zakresie doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi lub przechowywania i administrowania tytułami uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
Art. 271 ust. 4 | Spółka zarządzająca może rozpocząć działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej po upływie miesiąca od otrzymania przez Komisję informacji, o których mowa w ust. 1, przy czym zbywanie tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 253.
Art. 271 ust. 5 | W przypadku otrzymania przez Komisję od właściwego organu państwa macierzystego spółki zarządzającej lub od spółki zarządzającej informacji o zmianie informacji, o których mowa w art. 265 ust. 2 pkt 2, przepis ust. 3 stosuje się odpowiednio.
Art. 271 ust. 6 | Powierzenie osobie trzeciej zbywania tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej nie zwalnia spółki zarządzającej z obowiązku zastosowania trybu, o którym mowa w ust. 1.
@@ -1595,9 +1574,10 @@
Art. 277 ust. 3 | Do zbywania tytułów uczestnictwa funduszy, o których mowa w ust. 1, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej stosuje się odpowiednio przepisy rozdziału 1 niniejszego działu.
Art. 278 ust. 1 | Komisja prowadzi rejestr funduszy, o których mowa w art. 277, które zbywają tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
Art. 278 ust. 2 | Rejestr, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
-Art. 278 ust. 2 pkt 1 | firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu, o którym mowa w art. 277 ust. 1, oraz spółki zarządzającej tym funduszem;
-Art. 278 ust. 2 pkt 2 | imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu, o którym mowa w art. 277 ust. 1;
+Art. 278 ust. 2 pkt 1 | firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz spółki zarządzającej tym funduszem;
+Art. 278 ust. 2 pkt 2 | imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu;
Art. 278 ust. 2 pkt 3 | firmę oraz siedzibę i adres agenta płatności.
+Art. 278 ust. 2 pkt 4 | w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy – nazwy wszystkich subfunduszy, z którymi są związane tytuły uczestnictwa, które mogą być zbywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
Art. 279 ust. 1 | Spółka zarządzająca funduszami inwestycyjnymi, o których mowa w art. 277, może utworzyć oddział na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej pod warunkiem, że:
Art. 279 ust. 1 pkt 1 | spółka podlega nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym oraz jest zapewnione przekazywanie na zasadzie wzajemności informacji dotyczących sytuacji finansowej i działalności spółki między Komisją a tym organem nadzoru;
Art. 279 ust. 1 pkt 2 | państwo, w którym spółka ma siedzibę, umożliwia tworzenie na jego terytorium oddziałów przez towarzystwa.
@@ -1611,8 +1591,8 @@
Art. 280 ust. 1 pkt 1 lit. e | podmiotów, którym towarzystwo zleciło wykonywanie czynności, o których mowa w art. 46 ust. 1-3,
Art. 280 ust. 1 pkt 1 lit. f | innych podmiotów pozostających z towarzystwem lub funduszem w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze;
Art. 280 ust. 1 pkt 2 | osoby pozostające z funduszem inwestycyjnym lub podmiotami, o których mowa w pkt 1, w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze;
-Art. 280 ust. 1 pkt 3 | Przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji i osoby uczestniczące w posiedzeniach Komisji z głosem doradczym;
-Art. 280 ust. 1 pkt 4 | pracownicy urzędu Komisji oraz osoby pozostające z nim w stosunku, o którym mowa w pkt 2;
+Art. 280 ust. 1 pkt 3 | (uchylony)
+Art. 280 ust. 1 pkt 4 | (uchylony)
Art. 280 ust. 1 pkt 5 | członkowie rady inwestorów będący osobami fizycznymi, a w przypadku członków będących osobami prawnymi lub jednostkami organizacyjnymi nieposiadającymi osobowości prawnej - osoby uprawnione do reprezentowania tych podmiotów;
Art. 280 ust. 1 pkt 6 | osoby upoważnione przez Przewodniczącego Komisji w trybie art. 226.
Art. 280 ust. 2 | Tajemnicę zawodową w rozumieniu ust. 1 stanowi informacja związana z działalnością funduszu inwestycyjnego lub zbiorczego portfela papierów wartościowych, w szczególności z lokatami oraz rejestrem uczestników funduszu lub zbiorczego portfela papierów wartościowych, której ujawnienie mogłoby naruszyć interes uczestników funduszu, interes uczestników zbiorczego portfela papierów wartościowych lub interes uczestników publicznego obrotu papierami wartościowymi.
@@ -1641,28 +1621,10 @@
Art. 282 ust. 3 pkt 3a lit. b | koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 ustawy o nadzorze uzupełniającym,
Art. 282 ust. 3 pkt 3a lit. c | koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy o nadzorze uzupełniającym - w wykonaniu obowiązków określonych tą ustawą;
Art. 282 ust. 3 pkt 4 | przez Komisję lub jej upoważnionego przedstawiciela:
-Art. 282 ust. 3 pkt 4 lit. a | do publicznej wiadomości w zakresie dotyczącym, z zastrzeżeniem lit. b, treści podjętych uchwał i decyzji, także w sprawach indywidualnych, na podstawie których wydawane są decyzje administracyjne - jeżeli ze względu na interes uczestników funduszy inwestycyjnych lub zbiorczych portfeli papierów wartościowych Komisja uznała przekazanie takiej informacji za uzasadnione,
-Art. 282 ust. 3 pkt 4 lit. b | do publicznej wiadomości za pośrednictwem agencji informacyjnej, o której mowa w art. 81 ust. 1a prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi, o podejrzeniu popełnienia przestępstwa pozostającego w związku z działalnością funduszu inwestycyjnego - w przypadku gdy wymaga tego ochrona inwestorów przed poniesieniem uszczerbku majątkowego na rynku papierów wartościowych lub towarów giełdowych,
-Art. 282 ust. 3 pkt 4 lit. c | na podstawie art. 283 ust. 1, 3 i 9,
-Art. 282 ust. 3 pkt 4 lit. d | w przypadkach określonych w art. 283 ust. 6;
+Art. 282 ust. 3 pkt 4 lit. a | do publicznej wiadomości w zakresie dotyczącym, z zastrzeżeniem lit. b, treści podjętych uchwał i decyzji, także w sprawach indywidualnych, na podstawie których wydawane są decyzje administracyjne – jeżeli ze względu na interes uczestników funduszy inwestycyjnych lub zbiorczych portfeli papierów wartościowych Komisja uznała przekazanie takiej informacji za uzasadnione,
+Art. 282 ust. 3 pkt 4 lit. b | do publicznej wiadomości za pośrednictwem agencji informacyjnej, o której mowa w art. 58 ustawy o ofercie publicznej, o podejrzeniu popełnienia przestępstwa pozostającego w związku z działalnością funduszu inwestycyjnego – w przypadku gdy wymaga tego ochrona inwestorów przed poniesieniem uszczerbku majątkowego na rynku papierów wartościowych lub towarów giełdowych.
Art. 282 ust. 3 pkt 5 | w wykonaniu obowiązków informacyjnych, publikacyjnych lub sprawozdawczych określonych w niniejszej ustawie lub przepisach wykonawczych wydanych na jej podstawie, lub w przepisach wykonawczych do ustawy o rachunkowości.
-Art. 283 ust. 1 | Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać i otrzymywać informacje, w tym opinie od Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych, Prezesa Narodowego Banku Polskiego oraz Komisji Nadzoru Bankowego, niezbędne do:
-Art. 283 ust. 1 pkt 1 | prawidłowego wykonywania zadań w zakresie nadzoru, w tym zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym, lub
-Art. 283 ust. 1 pkt 2 | zapewnienia prawidłowego toku postępowań wyjaśniających, kontrolnych, administracyjnych lub sądowych w sprawach związanych z wykonywaniem nadzoru.
-Art. 283 ust. 2 | Zasady i tryb udzielania informacji określają porozumienia zawarte przez Komisję z tymi organami nadzoru.
-Art. 283 ust. 3 | Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może, na zasadzie wzajemności, przekazywać i otrzymywać informacje określone w ust. 1 od zagranicznego organu nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym. Zasady i tryb udzielania informacji określają porozumienia zawarte przez Komisję z tym organem nadzoru.
-Art. 283 ust. 4 | Udzielenie przez Komisję informacji na podstawie porozumienia, o którym mowa w ust. 3, może nastąpić, jeżeli:
-Art. 283 ust. 4 pkt 1 | nie spowoduje to niekorzystnego wpływu na bezpieczeństwo lub interes gospodarczy Rzeczypospolitej Polskiej;
-Art. 283 ust. 4 pkt 2 | przepisy prawa obowiązujące w państwie siedziby zagranicznego organu nadzoru zapewniają wykorzystanie takich informacji wyłącznie na potrzeby wykonywania nadzoru lub prowadzenia postępowań administracyjnych lub sądowych w sprawach związanych z wykonywaniem tego nadzoru;
-Art. 283 ust. 4 pkt 3 | jest zagwarantowane, że dalsze przekazywanie udzielonych informacji poza zagraniczny organ nadzoru każdorazowo będzie możliwe wyłącznie po uprzednim uzyskaniu zgody Komisji.
-Art. 283 ust. 5 | Informacje uzyskane przez Komisję na podstawie porozumienia, o którym mowa w ust. 3, nie mogą być, bez zgody zagranicznego organu nadzoru, wykorzystywane w innych celach niż określone w ust. 1 lub przekazywane poza Komisję do właściwego organu innego państwa.
-Art. 283 ust. 6 | Na żądanie organu nadzoru w państwie członkowskim Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel przekazuje temu organowi informacje określone w ust. 1. Komisja może odmówić udzielenia informacji, jeżeli:
-Art. 283 ust. 6 pkt 1 | udzielenie informacji mogłoby niekorzystnie wpłynąć na bezpieczeństwo lub interes gospodarczy Rzeczypospolitej Polskiej;
-Art. 283 ust. 6 pkt 2 | żądanie udzielenia informacji dotyczy sprawy tych samych naruszeń przepisów prawa lub zasad uczciwego obrotu obowiązujących w państwie członkowskim przez ten sam podmiot, co do których na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej toczy się już postępowanie administracyjne lub sądowe albo została wydana przez Komisję ostateczna decyzja administracyjna o nałożeniu kary lub został wydany prawomocny wyrok.
-Art. 283 ust. 7 | Jeżeli Komisja wyrazi na to zgodę, informacje udzielone przez Komisję organowi nadzoru w państwie członkowskim mogą być wykorzystane w innych celach niż określone w ust. 1 lub przekazane przez ten organ do właściwego organu innego państwa.
-Art. 283 ust. 8 | Informacje uzyskane przez Komisję od organu nadzoru w państwie członkowskim nie mogą być, bez zgody tego organu, wykorzystywane w innych celach niż określone w ust. 1 lub przekazywane poza Komisję do właściwego organu innego państwa.
-Art. 283 ust. 9 | W zakresie wykonywania zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym, Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel przekazuje informacje organowi nadzoru w państwie członkowskim lub koordynatorowi zagranicznemu, o którym mowa w art. 3 pkt 20 ustawy o nadzorze uzupełniającym, zarówno na żądanie, jak i z własnej inicjatywy.
-Art. 283 ust. 10 | W przypadku gdy podmioty, o których mowa w ust. 9, wystąpiły o przekazanie informacji, a Komisja ich nie posiada, podejmuje ona niezbędne czynności w celu ich uzyskania lub zawiadamia te podmioty o braku możliwości uzyskania żądanych informacji.
+Art. 283 | (uchylony)
Art. 284 ust. 1 | Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej rozciąga się również na osoby, którym informacje stanowiące taką tajemnicę zostały ujawnione na podstawie art. 281-283.
Art. 284 ust. 2 | Osoby, o których mowa w art. 280, oraz podmioty, o których mowa w ust. 1, ponoszą, z zastrzeżeniem ust. 3, odpowiedzialność za szkody wynikające z ujawnienia informacji stanowiącej tajemnicę zawodową i wykorzystania jej niezgodnie z przeznaczeniem.
Art. 284 ust. 3 | Osoby, o których mowa w art. 280, nie ponoszą odpowiedzialności za szkodę wynikającą z ujawnienia i wykorzystania niezgodnie z przeznaczeniem informacji stanowiącej tajemnicę zawodową przez osoby, którym informacje takie zostały przekazane na podstawie art. 281-283.
@@ -1695,8 +1657,7 @@
Art. 295 | podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.
Art. 296 | Kto, nie będąc do tego uprawnionym, używa w firmie (nazwie), reklamie, informacji reklamowej lub do określenia wykonywanej przez siebie działalności gospodarczej określeń, o których mowa w art. 14 ust. 4 i 6 lub art. 41 ust. 2,
Art. 296 | podlega grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 2, albo obu tym karom łącznie.
-Art. 297 | Kto uniemożliwia lub utrudnia przeprowadzenie czynności w postępowaniu wyjaśniającym, kontrolnym lub administracyjnym, w tym czynności, o których mowa w art. 226 ust. 1 i 2 oraz w art. 227 ust. 2,
-Art. 297 | podlega grzywnie, karze aresztu albo karze ograniczenia wolności.
+Art. 297 | (uchylony)
Art. 298 | Kto, działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 226 ust. 2 oraz w art. 227 ust. 3, nie przekazuje niezwłocznie kopii dokumentów lub innych nośników informacji albo nie udziela informacji lub wyjaśnień,
Art. 298 | podlega grzywnie, karze aresztu albo karze ograniczenia wolności.
Art. 299 | Kto wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 69 oraz art. 227 ust. 1, nie archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników informacji związanych z prowadzeniem działalności towarzystwa lub funduszu inwestycyjnego,