Ustawa z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych.

Changes from version 18 to version 19

From

Version 18: Dz.U. 2006 nr 104 poz. 708, July 24, 2006 Reconstructed
Version 19: Dz.U. 2006 nr 157 poz. 1119, Sept. 19, 2006 Reconstructed

+10 lines added −9 lines removed Download as .diff

Version 19 is computed, not official. sejmdiff made it by applying the instructions of the amending act to the previous version. Only the published acts are legally binding. Official text of the amending act

Amending acts in this period

Dz.U. 2006 nr 157 poz. 1119 Ustawa z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym in force from 2006-09-19

Changed text

--- a/DU/1997/934 Dz.U. 2006 nr 104 poz. 708 (2006-07-24) +++ b/DU/1997/934 Dz.U. 2006 nr 157 poz. 1119 (2006-09-19) @@ -59,7 +59,7 @@ Art. 14 pkt 4 | dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie lub osób, które towarzystwo zamierza zatrudnić, mających istotny wpływ na gospodarkę finansową funduszu; Art. 14 pkt 5 | listę osób wyznaczonych przez depozytariusza bezpośrednio odpowiedzialnych za należyte wykonywanie obowiązków określonych w umowie; Art. 14 pkt 6 | informacje o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym osób, o których mowa w pkt 4 i 5, ze wskazaniem, które z tych osób są doradcami inwestycyjnymi. -Art. 15 ust. 1 | Komisja Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych, działająca na podstawie odrębnych przepisów, zwana dalej „organem nadzoru”, wydaje zezwolenie na utworzenie funduszu w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia wniosku. Zezwolenie jest równoznaczne z zatwierdzeniem statutu funduszu. +Art. 15 ust. 1 | Komisja Nadzoru Finansowego, działająca na podstawie odrębnych przepisów, zwana dalej „organem nadzoru”, wydaje zezwolenie na utworzenie funduszu w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia wniosku. Zezwolenie jest równoznaczne z zatwierdzeniem statutu funduszu. Art. 15 ust. 2 | Organ nadzoru odmawia zezwolenia, jeżeli: Art. 15 ust. 2 pkt 1 | wniosek i dołączone do niego dokumenty nie spełniają warunków określonych w ustawie; Art. 15 ust. 2 pkt 2 | statut funduszu nie zabezpiecza należycie interesów członków funduszu; @@ -702,7 +702,7 @@ Art. 151 ust. 1 | Dozwolone jest udzielanie z aktywów funduszu pożyczek środków pieniężnych podmiotom,o których mowa w art. 141 ust. 1 pkt 4 i 5, przy czym pożyczki takie są równoznaczne z lokatą w akcjach tych podmiotów. Art. 151 ust. 2 | Fundusz może udzielać pożyczek papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu zgodnie z przepisami regulującymi publiczny obrót papierami wartościowymi. Art. 151 ust. 3 | Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, warunki i tryb udzielania przez fundusze pożyczek papierów wartościowych, dopuszczonych do publicznego obrotu, odmienne niż określone w przepisach regulujących publiczny obrót papierami wartościowymi tryb i warunki zawierania umowy pożyczki, dopuszczalny limit zaangażowania funduszu w udzielanie pożyczek papierów wartościowych oraz sposób uwzględniania pożyczonych papierów wartościowych przy stosowaniu ograniczeń w działalności lokacyjnej funduszu oraz przy ustalaniu wartości aktywów funduszu, mając na względzie bezpieczeństwo aktywów funduszu i ochronę interesów członków funduszu. -Art. 152 ust. 1 | Pracowniczy fundusz może powierzyć, w zakresie i na zasadach określonych w przepisach o publicznym obrocie papierami wartościowymi, zarządzanie aktywami funduszu podmiotowi, który na podstawie tych przepisów jest uprawniony do prowadzenia działalności w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie i posiada na wykonywanie tej działalności zezwolenie Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. +Art. 152 ust. 1 | Pracowniczy fundusz może powierzyć, w zakresie i na zasadach określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zarządzanie aktywami funduszu podmiotowi, który na podstawie tych przepisów jest uprawniony do prowadzenia działalności w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba maklerskich instrumentów finansowych, i posiada zezwolenie na wykonywanie tej działalności. Art. 152 ust. 2 | Podmiot, o którym mowa w ust. 1, jest wybierany przez pracownicze towarzystwo, w drodze uchwały rady nadzorczej, i zarządza częścią lub całością aktywów pracowniczego funduszu na podstawie stosownej umowy z funduszem oraz zgodnie z określonymi w statucie funduszu zasadami prowadzenia działalności lokacyjnej. Art. 152 ust. 3 | W przypadku, o którym mowa w ust. 1, statut pracowniczego funduszu powinien określać warunki, na jakich fundusz powierza zarządzanie całością lub częścią swoich aktywów, lub upoważnić pracownicze towarzystwo do ich ustalenia w drodze uchwały rady nadzorczej. Art. 153 | W ramach działalności lokacyjnej poza granicami kraju, fundusz może powierzyć, w zakresie określonym w art. 143, zarządzanie swoimi aktywami podmiotom mającym siedzibę na obszarze państw, o których mowa w tym przepisie, które są uprawnione do prowadzenia działalności w zakresie zarządzania cudzymi aktywami na mocy przepisów obowiązujących w tych państwach. @@ -744,7 +744,7 @@ Art. 161 ust. 1 pkt 2 | organ nadzoru może nakazać funduszowi zmianę depozytariusza. Art. 161 ust. 2 | Organ nadzoru może nakazać funduszowi zmianę depozytariusza także wtedy, gdy nastąpiło istotne pogorszenie sytuacji finansowej depozytariusza, zagrażające bezpieczeństwu przechowywanych przez niego aktywów. Art. 161 ust. 3 | Narodowy Bank Polski niezwłocznie informuje organ nadzoru o każdym przypadku istotnego pogorszenia sytuacji finansowej banku pełniącego funkcję depozytariusza, o którym mowa w ust. 2. -Art. 161 ust. 4 | Komisja Papierów Wartościowych i Giełd niezwłocznie informuje organ nadzoru o istotnym pogorszeniu sytuacji finansowej Krajowego Depozytu, w przypadku, o którym mowa w ust. 2. +Art. 161 ust. 4 | (uchylony) Art. 161 ust. 5 | W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2, wypowiedzenie może nastąpić w terminie krótszym niż wskazany w art. 160 ust. 4. Art. 162 ust. 1 | W razie ogłoszenia upadłości lub otwarcia likwidacji depozytariusza, a także w przypadku stwierdzenia przez organ nadzoru naruszenia przez depozytariusza warunków umowy w sposób zagrażający bezpieczeństwu aktywów funduszu lub interesom jego członków, fundusz dokonuje niezwłocznie zmiany depozytariusza. W tym przypadku nie stosuje się przepisu art. 160 ust. 4 zdanie pierwsze. Art. 162 ust. 2 | Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy depozytariusz nie dostosuje się, w terminie określonym w art. 158 ust. 3, do wymogów, o których mowa w art. 158 ust. 1. @@ -862,19 +862,20 @@ Art. 200 ust. 1 | (uchylony). Art. 200 ust. 2 | Zadaniem organu nadzoru jest: Art. 200 ust. 2 pkt 1 | sprawowanie nadzoru nad działalnością funduszy; +Art. 200 ust. 2 pkt 1a | analiza kształtu rynku emerytalnego w zakresie otwartych funduszy emerytalnych, pracowniczych programów emerytalnych i indywidualnych kont emerytalnych w Polsce, poziomu zabezpieczenia interesów członków funduszy emerytalnych i uczestników pracowniczych programów emerytalnych, zagrożeń dla konkurencji na rynku otwartych funduszy emerytalnych, rozwoju dobrowolnych i kapitałowych oszczędności emerytalnych, maksymalizacji poziomu oszczędności emerytalnych oraz przedkładanie propozycji stosownych zmian przepisów prawa w tym zakresie; Art. 200 ust. 2 pkt 2 | (uchylony); Art. 200 ust. 2 pkt 3 | sprawowanie nadzoru nad funkcjonowaniem pracowniczych programów emerytalnych; Art. 200 ust. 2 pkt 4 | pogłębianie wiedzy społeczeństwa na temat celów i zasad działalności funduszy, ze szczególnym uwzględnieniem praw przysługujących ich członkom; Art. 200 ust. 2 pkt 5 | pogłębianie wiedzy społeczeństwa na temat celów i zasad funkcjonowania pracowniczych programów emerytalnych, ze szczególnym uwzględnieniem praw uczestników takich programów; Art. 200 ust. 2 pkt 6 | współdziałanie z organami administracji rządowej, Narodowym Bankiem Polskim, Zakładem Ubezpieczeń Społecznych, towarzystwami, podmiotami działającymi na rzecz funduszy oraz związkami pracodawców, związkami zawodowymi i innymi organizacjami społecznymi w zakresie kształtowania polityki państwa zapewniającej bezpieczny rozwój funduszy i pracowniczych programów emerytalnych; Art. 200 ust. 2 pkt 7 | udzielanie informacji Narodowemu Bankowi Polskiemu w zakresie niezbędnym do wykonywania nadzoru nad bankami pełniącymi funkcje depozytariuszy i bankami będącymi akcjonariuszami towarzystw; -Art. 200 ust. 2 pkt 8 | udzielanie informacji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w zakresie niezbędnym do wykonywania nadzoru nad działalnością Krajowego Depozytu; +Art. 200 ust. 2 pkt 8 | (uchylony) Art. 200 ust. 2 pkt 8a | współdziałanie z zagranicznymi organami nadzoru w ramach realizacji transgranicznej działalności instytucji pracowniczych programów emerytalnych oraz nadzoru nad tymi instytucjami; Art. 200 ust. 2 pkt 9 | podejmowanie innych działań przewidzianych przepisami niniejszej ustawy. Art. 200a | (uchylony). Art. 201 | (uchylony). -Art. 202 ust. 1 | Do postępowania przed organem nadzoru stosuje się przepisy Kodeksu postępowania administracyjnego, chyba że ustawa stanowi inaczej. -Art. 202 ust. 2 | Do decyzji organu nadzoru stosuje się art. 127 § 3 Kodeksu postępowania administracyjnego. +Art. 202 ust. 1 | (uchylony) +Art. 202 ust. 2 | (uchylony) Art. 202 ust. 3 | Wniosek o ponowne rozpatrzenie sprawy przez organ nadzoru nie wstrzymuje wykonania decyzji organu nadzoru o cofnięciu zezwolenia na utworzenie towarzystwa, jeżeli cofnięcie zezwolenia następuje z innych przyczyn niż określone w art. 61. Art. 202 ust. 3a | Organ nadzoru może nadać decyzji administracyjnej rygor natychmiastowej wykonalności, również jeżeli wymaga tego interes członków funduszy emerytalnych lub uczestników pracowniczych programów emerytalnych. Art. 202 ust. 4 | Przy ustalaniu wysokości kary pieniężnej nakładanej na podstawie przepisów ustawy organ nadzoru jest obowiązany uwzględniać rodzaj i wagę stwierdzonych nieprawidłowości. @@ -904,7 +905,7 @@ Art. 204a ust. 3 pkt 2 | żądania sporządzenia oraz wydania kopii tych dokumentów i nośników informacji; Art. 204a ust. 3 pkt 3 | żądania udzielenia informacji przez członków władz statutowych i pracowników kontrolowanych podmiotów lub innych osób związanych z podmiotem kontrolowanym umową zlecenia, umową o dzieło lub innym stosunkiem prawnym o podobnym charakterze; Art. 204a ust. 3 pkt 4 | żądania zabezpieczenia dokumentów i innych dowodów. -Art. 204a ust. 4 | Organ nadzoru w upoważnieniu do prowadzenia kontroli wskazuje pracownika Urzędu Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych uprawnionego do przeprowadzenia kontroli oraz określa przedmiot i zakres kontroli. +Art. 204a ust. 4 | Organ nadzoru w upoważnieniu do prowadzenia kontroli wskazuje pracownika Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego uprawnionego do przeprowadzenia kontroli oraz określa przedmiot i zakres kontroli. Art. 204a ust. 5 | Osoba przeprowadzająca kontrolę jest obowiązana z dokonanych czynności sporządzić i podpisać protokół kontroli. Protokół podpisuje również osoba upoważniona do reprezentowania podmiotu kontrolowanego. Art. 204a ust. 6 | Po podpisaniu protokołu kontroli, organ nadzoru powiadamia pisemnie podmiot kontrolowany i stwierdzonych nieprawidłowościach i wyznacza termin do ich usunięcia. Przepisy art. 204 ust. 4-8 stosuje się odpowiednio. Art. 204a ust. 7 | W przypadku stwierdzenia w wyniku kontroli rażących nieprawidłowości, organ nadzoru może nałożyć na podmiot kontrolowany karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, bezpośrednio po ich stwierdzeniu. @@ -929,11 +930,11 @@ Art. 206 ust. 3 | Organ nadzoru w pisemnym wezwaniu występuje z żądaniem, o którym mowa w ust. 1, określając termin, przed którego upływem posiedzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa powinno się odbyć. Termin ten nie może być krótszy niż 30 dni, licząc od dnia doręczenia wezwania. Art. 206 ust. 4 | Towarzystwo jest obowiązane niezwłocznie poinformować organ nadzoru o ustalonym terminie posiedzenia. Art. 206 ust. 5 | Jeżeli w ciągu 14 dni od dnia doręczenia wezwania termin posiedzenia zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa nie zostanie ustalony lub zostanie ustalony z naruszeniem terminu określonego w wezwaniu, organ nadzoru może zwołać posiedzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa na koszt towarzystwa. -Art. 207 | W sprawach cywilnych z zakresu tworzenia i działania funduszy Przewodniczącemu Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych przysługują uprawnienia prokuratora, wynikające z właściwych przepisów Kodeksu postępowania cywilnego. +Art. 207 | (uchylony) Art. 207a | Organ nadzoru może być uczestnikiem postępowania rejestrowego dotyczącego towarzystwa emerytalnego lub funduszu emerytalnego. Art. 208 | (uchylony). Art. 209 | (uchylony). -Art. 210 | Do Przewodniczącego i członków Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych oraz pracowników Urzędu tej Komisji, a także osób pozostających z Urzędem tej Komisji w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze stosuje się odpowiednio przepisy art. 49. +Art. 210 | Do Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego, jego Zastępców, członków Komisji, pracowników Urzędu tej Komisji oraz osób zatrudnionych w Urzędzie tej Komisji na podstawie umowy o dzieło, umowy zlecenia albo innych umów o podobnym charakterze stosuje się odpowiednio przepisy art. 49. Art. 211-214 | (uchylone). Art. 215 | Kto nie będąc do tego uprawniony używa w nazwie (firmie) lub do określenia prowadzonej przez siebie działalności gospodarczej albo w reklamie określeń, o których mowa w art. 10 ust. 2 lub art. 28 ust. 1, Art. 215 | podlega grzywnie do 1 000 000 zł lub karze pozbawienia wolności do lat 2.

Embed

Copy this code into a web page to show this diff there.

HTML code

<iframe src="https://sejmdiff.pl/embed/act/DU/1997/934/diff/18..19" title="Dz.U. 1997 nr 139 poz. 934, version 18 → 19" width="100%" height="600" loading="lazy"></iframe>